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曝光深圳康智源“禾中产业一号”私募基金假托管


记实 2018-12-04 16:12 我要评论

 

中国证监会2014年8月21日以(105)号令颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,办法实施三年多来私募行业已经逐步走向规范,为我国的经济发展作出了巨大贡献。然而一些企业依然故我,游离于国家监管大门之外,严重扰乱了市场经济秩序。

2017年12月初,有曝料人向记者反映:深圳康智源投资管理有限公司通过QQ、微信以及银行工作人员,向社会公众销售“禾中产业一号”私募基金,引起记者高度重视。

中国证券投资基金业协会官网显示:深圳康智源投资管理有限公司2015年9月2日取得私募基金管理人资格,登记编号:P1022181。2016年9月13日成立了“禾中产业一号投资基金”,基金编号:SH5814,备案时间:2016年9月18日,基金类型:股权投资基金。托管银行:恒丰银行股份有限公司。

私募基金合格投资人不合格

曝料人2017年年底,向记者提供了一份深圳康智源投资管理有限公司与投资人签订10万元投资协议书和汇款回单,投资时间从2017年9月21日至2018年9月20日。

《禾中产业一号投资基金委托投资协议书》页面上方显示为“禾中控股集团”。协议书中,甲方为投资人;乙方为深圳康智源投资管理有限公司。协议中有一段陈述:“深圳康智源投资管理有限公司将发起设立‘禾中产业一号’投资基金,本基金接受投资者的委托,基金规模为人民币伍亿(¥500,000,000元)。基金将定向投资于国内较大的农业板块O2O平台建设及运营中国(酒泉)种子产业园项目工程建设运营。”并载明甲方“自愿将自有合法资金委托给乙方进行投资和管理”。

基金编号为SH5814 “禾中产业一号投资基金”, 2016年9月18日已经备案,而深圳康智源投资管理有限公司在协议中,却故意写成“将发起设立‘禾中产业一号’投资基金”以欺骗投资人。《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条对合格投资人有明确的规定:“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元”,张某显然不是私募基金的合格投资人。

指定托管银行成为摆设

中国证券投资基金业协会官网公示的“禾中产业一号投资基金”,托管银行是恒丰银行股份有限公司。

《禾中产业一号投资基金委托投资协议书》有一不可分割的附加条款,附加条款中“其他附和条款4、乙方根据相关规定,指定下述帐户为本次募集‘禾中产业一号’投资基金专用帐号,开具的银行帐号仅供本项目基金下募集资金以及投资收益存放专用。开户银行:中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行,户名:深圳康智源投资管理有限公司,帐号:44201618500052553328。”

根据投资者的一份“中国建设银行单位客户专用回单”显示,10万元的确是汇到中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行,户名为深圳康智源投资管理有限公司的帐户上的,用途为投资理财。

2018年1月4日记者拨通中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行电话,一位姓胡的女士告诉记者:深圳国会大厦支行只是一个营业网点,没有私募基金的托管业务。

“禾中产业一号投资基金”托管银行恒丰银行股份有限公司,成了深圳康智源投资管理有限公司进行备案时的一个摆设,也就是说,深圳康智源投资管理有限公司以“禾中产业一号投资基金”名义募集来的资金已经失去了监管。

承诺预期收益率

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定:“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”《禾中产业一号投资基金委托投资协议书》第五条规定:“投资收益、收益发放和赎回方式共有4点:1、投资预期年化收益率,6个月为9%,12个月为12%;2、收益发放:甲方的收益在委托投资资金汇入‘禾中产业一号’投资基金的专用帐户后开始计算,按月付息,期满后兑付本金及剩余收益;3、赎回方式:基金封闭期满后,委托投资人于5个工作日内收回投资本金;4、返还甲方委托投资本金及收益帐号。”

深圳康智源投资管理有限公司为私募基金管理人,不可为违而为之向不合格投资人承诺预期收益率,因为投资人是不合格投资者,其目的显而易见是为了吸引投资。

记者采访遭拒

2017年12月19日记者来到深圳康智源投资管理有限公司采访,服务台工作人员以领导需要预约为由予以拒绝,亦不同意留任何电话。无奈,记者留下采访提纲。

2018年1月4日,记者通过启信宝查询到深圳康智源投资管理有限公司工商注册登记预留电话:0755-86353589,拨通后是深圳国税局电话。

记者打开禾中控股集团官网,禾中资本一栏中显示有:“北京瑞奇融通投资管理有限公司、瑞奇融通上海公司、瑞奇融通绥化公司、瑞奇融通郑州公司、无锡瑞奇融通投资管理咨询有限公司、沈阳瑞奇融通咨询服务有限公司、抚顺瑞奇融通投资咨询有限公司、广西瑞奇荣通投资咨询有限公司、山西瑞奇融通企业管理咨询有限公司、深圳禾中金融控股有限公司、延边禾中农商汇投资有限公司、湖南禾中投资管理有限公司、广州禾中投资管理有限公司、青岛禾中农商企业管理有限公司、吉林禾中企业管理咨询有限公司、四川成都市禾中企业管理有限公司、福建禾中资产管理有限公司、重庆天华投资管理有限公司、福州市立明富投资管理有限公司、深圳康智源投资管理有限公司、深圳康智源金融服务有限公司、竤道(北京)投资基金管理有限公司、竤道(北京)投资基金管理有限公司海南公司。”深圳康智源投资管理有限公司位列其中。

记者通过相关渠道获得该集团公司负责私募基金工作的俞经理的电话,将相关情况通过信息发送采访,至记者发稿时亦未有回应。